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投资者教育——证券期货投资者适当性管理办法解读

为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称“管理办法”),管理办法于2016年7月1日起施行。

大连富利投资企业(有限合伙)(以下简称“本机构”)作为经营机构第一时间解读管理办法并施行管理办法,其中向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:

(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;

(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;

(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标;

(五)风险偏好及可承受的损失;

(六)诚信记录;

(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;

(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关

信息;                               

(九)其他必要信息。

投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。

本机构根据管理办法制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。制定并落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制,确保从业人员切实履行适当性义务。

具体事项以管理办法约定为准,本机构将严格按照管理办法进行经营管理和服务工作。

    中国证券监督管理委员会令【第130号令】《证券期货投资者适当性管理办法》 链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201612/t20161216_307922.htm